寿光城投

　　第一章总则

　　为进一步规范公司的招标活动，提高招标效率，保证招标过程的公平、公正、公开，维护公司和投标人的合法权益，特制定本制度。

　　第二章适用范围

　　本制度适用于城投集团各部室、子公司及控股公司的所有采购项目（详见城投集团采购目录附件1）。

　　第三章采购分类

　　1、公开招标及集中报价

　　城投公司采购目录A类通过招标的方式采购，优先公开招标，对不满足公开招标的采购项目采用集中报价的方式采购。包括各相关部门工程、设备、固定资产投资、基础设施建设投资；设计、咨询、监理等服务单位的确定；一次性采购额度超过城投公司采购目录限额的生产性原材料采购、施工用原材料、工程分项分包和劳务分包等（具体见附件1：城投公司采购目录A类）。

　　2、询价批价

　　城投公司采购目录B类通过询价的方式采购，包含一次性采购额度在城投公司采购目录限额及以下的劳务分包、小宗生产经营性原材料、施工用原材料；生产设备日常维修保养类材料或服务；生产用车辆的保险、维修保养等（具体见附件1：城投公司采购目录B类）。

　　3、办公用品采购

　　日常办公用品（低值易耗品）、服务车辆的保险及维修保养等项目（具体见附表1：城投公司采购目录C类）通过定点采购的方式由申请部门自行采购。

　　4、子公司自主采购

　　针对招标采购部未派驻招标人员的子公司，单次采购20万以下的项目，可由子公司自主采购。自主采购公司在明源发起《寿光城投自主采购申请》，经招标采购部审核通过后，方可自行组织采购，采购流程严格按照《城投集团招标采购管理制度》中规定的采购流程执行。采购完成后依据《寿光城投自主采购申请》上传过程资料，经审核后归档。自主采购子公司自行与供应商签订合同，合同签订及档案管理严格按照《城投集团招标采购管理制度》执行。

　　5、营销类自行采购备案

　　单次采购20万以下的营销类（按营销费用入账）项目，可由子公司自行采购，采购流程严格按照《城投集团招标采购管理制度》中规定的采购流程执行。采购完成后在明源发起《营销类采购备案申请》，上传过程资料，经审核后归档。自主采购子公司自行与供应商签订合同，合同签订及档案管理严格按照《城投集团招标采购管理制度》执行。

　　第四章采购流程

　　1、招标采购制度及流程

　　招标依据：《中华人民共和国招投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》。

　　合同签订依据：《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及其他有关法律规定。

　　1.1申请部门需要公开招标采购或集中采购的项目根据工作开展需要，应提前45天通过明源系统提交采购申请，采购申请应包括以下内容：采购申请应载明采购范围、付款方式、图纸、规格型号、工艺技术要求等，并提供其他相关资料，如图纸或材料设备样品等。

　　1.2招标采购部收到招标采购申请后，对采购申请进行审核，并依次经相关负责人、领导审核，审核无误后招标采购部通过明源系统向成本控制部提出控制价申请，由成本控制部出具招标控制价，进入招标采购程序，优先通过公开招标采购，不适合公开招标的项目采用其他符合相关法律法规的招标方式。

　　1.3公开招标

　　公开招标的项目由招标采购部组织招标代理公司实施公开招标。

　　1.3.1编制招标文件。

　　1.3.2招标文件起草完成后，由招标采购部发送至申请部门、相关部门进行审查、修改与完善。经多方审核无误后的招标文件，招标代理公司根据招标文件发布招标公告。招标采购部组织督促招标代理公司按程序进行招标。

　　1.3.3招标阶段。在招标阶段，应按照招标、投标、开标、评标、定标几个步骤组织实施。

　　1.3.4合同签订（子公司合同自行签订）

　　依据招标文件的规定招标采购部进行合同的起草，并上传明源系统经申请部门、相关部门及领导审核，审核通过后采购人签订合同。

　　1.3.5合同签订后由招标采购部下发给申请部门、相关部门以及中标单位存档，由相关部门根据合同组织采购实施。

　　1.4集中报价（自主采购项目由子公司依据以下流程自行负责）

　　1.4.1通过集中报价的项目，招标采购部根据所采购项目类型、规模大小、造价高低、供货周期等情况起草集中报价文件。

　　1.4.2起草集中报价文件后发送至申请部门、相关部门审核。

　　1.4.3经审核后的集中报价文件由招标采购部发放到意向报价单位。

　　1.4.4报价企业领取文件后在规定时间内，对文件内存在的疑问提出书面答疑，采购工作人员将答疑汇总，研究分析后统一书面解答。

　　1.4.5按集中报价文件规定的时间、地点进行集中报价。

　　1.4.6集中报价开标过程（按相关规定查验报价单位相关资质、保证金收据；宣读合格报价单位的一轮报价并记录备案；当面澄清相关技术要求，报价单位进行二轮报价）。

　　1.4.7根据二轮报价当场确定施工单位。

　　1.4.8集中报价过程由相关部门跟进人员全程参与，确保中标单位满足实际需要，并对整个过程留存书面资料，存档备查。

　　1.4.9根据集中报价情况确定入选单位后由招标采购部起草合同，经招标采购部上传明源系统经申请部门、相关部门及领导审核，审核通过后签订合同。

　　1.4.10合同签订后由招标采购部下发给申请部门、相关部门以及中标单位存档，由相关部门根据合同组织采购实施。

　　1.5询价采购（自主采购项目由子公司依据以下流程自行负责）

　　1.5.1由招标采购部负责询价，并于10天内询价完毕。申请部门相关责任人参与询价过程，填写询价记录表（见附件2），明确记录询问单位的名称、电话等相关信息及能否达到甲方要求的施工或供货信息，并完善询价人员签字资料。询价单位不少于3家，参与人员不少于2人。

　　1.5.2对于特殊应急情况且金额达不到公开招标限额要求的，有且只有一家能满足特殊情况时，需填写寿光城投特殊、应急事项审批单。

　　1.5.3确定采购单位和价格后，由招标采购部起草合同，经招标采购部上传明源系统经申请部门、相关部门及领导审核，审核通过后签订合同。

　　1.5.4由申请部门负责实施采购。

　　1.6定点采购

　　1.6.1招标采购部组织城投办公室人员或子公司相关责任人到三家以上预选采购点进行考察，根据考察情况确定采购点。

　　1.6.2考察过程形成考察备案资料，相关经办人员必须在考察资料上签字确认。

　　1.6.3采购点确定后由招标采购部起草合同，经招标采购部上传明源系统经申请部门、相关部门及领导审核，审核通过后签订合同。

　　1.6.4城投办公室人员或子公司相关责任人负责采购。

　　1.7特殊、应急事项

　　1.7.1特殊、应急事项范围：

　　1.7.2集团公司特殊要求的事项；

　　1.7.3经项目建设协调推进领导小组认定的特殊劳务、商品、服务等；

　　1.7.4经项目建设协调推进领导小组认定的应急特殊劳务、商品、服务等；

　　1.7.5经项目建设协调推进领导小组认定的其它事项。

　　1.7.6特殊、应急事项需由项目建设协调推进领导小组共同开会研讨，审核通过，全体人员在特殊应急事项审批单（见附件4）上签字确认后，方可执行。

　　1.8对于招标投诉，以《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》为依据，根据具体情况，公平、公正的处理投诉问题，并以书面的形式回复给投诉单位。

　　1.9样品管理。公开招标或集中报价后中标单位提供的样品交由申请部门，方便申请部门及现场保管员对后期进场材料验收工作。

　　未按照招标采购流程执行的情况如下：

　　1.1勘察现场是否已经施工，若未施工将其选定的施工单位废除并报至纪委监察室备案由纪委监察室进行下一步查证、处罚工作；

　　1.2现场已开始施工甚至施工完成的直接转交纪委监察室。

　　1.3设计、造价咨询项目发现未经招标采购部招标的施工或服务单位合同一律不予签订并上报纪委监察室备案处理。

　　2、非明源采购申请流程：

　　2.1申请人提报集中采购申请表（采购范围、付款方式、图纸、规格型号、工艺技术要求等）填写完整。

　　2.2相关科室负责人及总经理审核签字。

　　2.3提交至招标采购部审核通过。

　　2.4招标部对接相关科室出控制价。

　　2.5招标采购部根据项目情况采用符合相关法律法规的招标方式并最终确定。

　　2.6招标采购完成后招标部出交接单到相关科室经双方签字确认后完成交接，由相关科室根据现场实际情况安排供货和通知施工科安排施工。

　　2.7起草合同并经合同会签通过（起草部门、相关科室负责人及总经理）。

　　2.8签订合同下发到相关科室并存档。

　　3、材料认价制度及流程

　　3.1包含未定价材料的工程施工前20天，材料认证单（见附件3）须经申请部门审核后报招标部进行认价工作，申请部门严格审核把好第一关。包含未定价材料的工程施工完成后，招标部将不再对其材料进行认价，视为施工单位放弃认价，结算时相关材料按零计入。施工单位不得以材料未批价为由拖延正常的施工进度，如出现此类情况，施工单位将承担全部责任和经济损失。

　　3.2施工单位提报给申请部门认价单时，价格认证单需详细注明需定价的材料（设备）的名称、规格、品牌等，并经申请部门经办人员签字，对于各项参数不详细的材料将不予认价。

　　3.3招标采购部对提报的认价单进行审核，审核通过后组织申请部门、监理共同进行材料市场询价,于7日内完成，并填写询价记录表（见附件2），并完善询价人员签字资料。

　　3.4根据市场反馈回复的价格（三家及以上）统一整理归档确认。

　　3.5材料价格确定后回复到申请部门，由申请部门通知施工单位进行确定，申请部门必须在7日内对接施工单位确认价格。

　　3.6确定材料价格后，申请部门需4日内牵头完善施工单位、监理签字并送至招标采购部，由招标采购部完善后续手续。　

　　4、工程技术总监对接流程：

　　4.1各项目公司（子公司）根据工程的实际进展情况向招标采购部提报招标申请，招标申请含图审完毕的施工图（纸版及电子版）。

　　4.2招标采购部根据招标申请填写工程事项审核单，提报至工程技术总监。

　　4.3工程技术总监根据图纸及相关资料，制定相应的控制价编制方案，制定统一的编制依据、完成时限，书面通知成本控制部、各项目公司。

　　4.4成本控制部、各项目公司（子公司）出具控制价并报送工程技术总监。

　　4.5工程技术总监审核后，将最终控制价及清单提报至招标采购部。　　

　　第五章职责划分

　　1、招标采购部招标采购职责

　　招标采购部作为城投集团一线部室及相关子公司的服务部门，负责城投集团各部室、子公司的所有招标、采购项目（详见附件1），具体职责如下：

　　1.1招标

　　1.1.1负责对集团公司的招标计划进行审核、汇总；

　　1.1.2组织代理公司编制招标文件，并负责技术文件的收集、整理；

　　1.1.3负责将招标文件发送至申请部门、成本控制部等相关部门邮箱，联系其进行审查、修改；

　　1.1.4负责督促招标代理公司按程序进行招标；

　　1.1.5对潜在的投标人进行资格审查；

　　1.1.6向经过审查符合资格要求的供应商发放招标文件，并负责招标文件的澄清和修改；

　　1.1.7对收到的投标文件签收备案；

　　1.1.8组织相关人员按照招标公告规定的时间、地点和程序进行开标；

　　1.1.9对评标委员会提交的评标结论进行审查；

　　1.1.10在规定时间内从评标委员会推荐的中标候选人中确定中标人；

　　1.1.11通知招标代理公司发中标通知书；

　　1.1.12审核上报招标代理机构的招标代理费；

　　1.1.13通过明源系统发送合同到申请部门、相关部门及领导进行审核，审核通过后与中标人签订合同；

　　1.1.14负责将合同发送到申请部门、成本控制部、财务部以及中标单位，并交接确认；

　　1.1.15负责将招标文件、投标文件、备案资料、合同分类存档，并建立电子信息库；

　　1.2集中报价

　　1.2.1负责对本单位的招标采购计划进行审核、汇总，并报主要领导签字；

　　1.2.2负责起草集中报价文件；

　　1.2.3负责组织申请部门、成本控制部等相关部室召开工作联席会，对报价文件进行审查、修改与完善；

　　1.2.4负责审查报价企业，并发放报价文件；

　　1.2.5对集中报价文件内存在的疑问书面解答；

　　1.2.6负责组织、主持集中报价开标；

　　1.2.7确定入选单位，并起草合同；

　　1.2.8通过明源系统发送合同到申请部门、相关部门及领导进行审核，审核通过后与中标单位签订合同；

　　1.2.9负责将合同发送到申请部门、成本控制部、财务部以及中标单位，并交接确认；

　　1.2.10负责将报价文件、备案资料、合同分类存档，并建立电子信息库；

　　1.3材料询价及认价

　　1.3.1负责对提报的询价申请及认价单进行审核；

　　1.3.2对申请部门报送材料（设备）的技术要求及相关事宜审核；

　　1.3.3负责组织申请部门、监理、施工单位共同进行材料市场询价，并整理、归档询价人员签字资料；

　　1.3.4认定材料价格，并征询申请部门意见；

　　1.3.5负责认价单的审核，同一工程相同材料不能出现重复认价；

　　2、申请部门招标采购职责

　　2.1招标

　　2.1.1负责通过明源系统完善招标采购申请信息，提前45天提报招标采购部；

　　2.1.2对提报的招标计划进行审核，对投标单位资质有特殊要求的，或是对投标单位有意见、建议，在提报计划时明确提出要求；

　　2.1.3参与招标文件的审查、修改与完善；

　　2.1.4接到招标要求后，派人员按时参加招标会；

　　2.2集中报价

　　2.2.1负责通过明源系统完善集中招标采购申请单信息，并提交招标采购部；

　　2.2.2参与集中报价文件的审查、修改与完善；

　　2.2.3派人员按时参加集中报价会议；

　　2.2.4负责在明源系统上对合同进行审核；

　　2.2.5根据集中报价合同组织采购实施；

　　2.3材料询价及认价

　　2.3.1负责将认价单审核后报到招标采购部；

　　2.3.2负责提供材料的技术要求；

　　2.3.3参与材料的市场询价；

　　2.3.4确认最终材料认价价格；

　　3、财务部招标采购职责

　　3.1负责投标保证金的收取、清退工作；

　　3.2负责招标采购工作所涉及发票、税收、付款等相关业务的咨询解答；

　　3.3对未通过招标采购部招标采购的项目不得付款。

　　3.4负责在明源系统上对合同进行审核。

　　4、成本控制部招标采购职责

　　4.1公开招标项目。对于标的物技术含量不高、标准统一、档次差别小、价格透明且造价额在500万元以下的，10天内出具招标控制价；对于标的物技术含量高、标准不统一、档次差别大、价格不透明且造价额在500万元以上的，15天内出具招标控制价；

　　4.2对于集中采购项目，2天内出具采购控制价。

　　4.3负责在明源系统上对合同进行审核。

　　5、督查办招标采购职责

　　5.1对招标采购活动进行全程监督，出现违规行为应及时制止，并按处罚条款进行处罚；如果违规行为严重影响了招标采购的正常进行，督查办有权宣布招标采购活动无效；

　　5.2负责对招标采购部合同签订事宜进行监督；

　　5.3对于未经招标采购部招标或询价的项目进行监督考核；

　　5.4负责廉政诚信合作书的签订工作。

　　第六章合同管理

　　合同签订依据：《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及其他有关法律规定。

　　1、招标采购部负责针对不同项目或分包工程采购范围，确定合同结构及主要合同原则，拟定合同初稿。对合同内需要分项发包的，由招标采购部再次招标采购。

　　2、项目开标后，经考察确定或直接确定中标人后进行合同谈判签订（合同谈判原则以招标文件为准，只修改招标文件中投标单位作出优惠或让利部分条款）。

　　3、合同审核及签订。拟定合同初稿后由招标采购部专人对合同进行二次审核，审核无误上传明源系统进行审核，审核通过后的合同发于签订单位，有关负责人完善签字、签章手续。

　　4、合同存档管理。合同签订完毕后5日内，招标采购部将合同建档保管，并送成本控制部、财务部、申请部门以及中标单位各一份，作为工程施工管理、进度款支付和工程款支付依据。

　　第七章档案管理

　　1、招标采购过程形成的招标文件、投标文件、集中报价文件、备案资料、询价单、认证单等资料统一在招标采购部存档。

　　2、对资料管理入档前进行二次把关审核，不符合招标制度的招标资料进行重新梳理存档。

　　3、建立并不断完善档案电子信息库。

　　4、建立健全合同文档的形成、积累、整理、归档工作体系，并专门人员负责合同文档管理。

　　5、所有档案必须入框上架，科学排列，便于查找，避免暴露或捆扎堆放。

　　6、文件柜要保持整洁卫生，要定期检查、经常核对文件档案资料，发现问题及时处理、报告并做好相关记录，确保文件档案资料的完整与安全。

　　7、严格档案的使用和保管、档案借阅需履行登记、签字手续，重要资料借阅需经分管领导批准。

　　第八章廉政建设

　　1、严格遵守招投标纪律，严禁非招标工作人员参与招投标工作；严禁在工程项目招投标过程中利用职权和影响，非法干预、影响招标评标过程和结果；严禁搞“关系标”“人情标”“形式标”，严禁在招投标过程中弄虚作假，影响招标结果。

　　2、严禁以任何理由向承包单位及其工作人员索要和接收回扣、好处费、感谢费、有价证券、贵重物品等。严禁以任何理由要求承包单位报销应由个人支付的费用。严禁要求、暗示和接受承包单位为个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作以及出国（境）、旅游等提供方便。严禁参加承包单位的宴请、健身和娱乐等活动。严禁介绍配偶、子女、亲属参与承包单位有关的设备、材料、工程分包、劳务等经济活动。严禁以任何理由向承包单位推荐购买项目工程施工合同规定以外的材料、设备等。

　　第九章印章管理

　　1、印章由招标采购部指定专人负责管理，印章原则上不准带离办公室，特殊情况必须报分管领导同意，并指定专人负责携带、使用。

　　2、使用印章必须经招标采购部部长批准，印章保管人员未经招标采购部部长批准不得擅自用印。

　　3、每次用印都要做好印章使用登记，登记内容应包括：用印日期、批准人、用印事由、用印数量、用印内容、经办人等。